提單電子化與電子提單的概述,接下來(lái)跟著凡爵國(guó)際小編一起熟悉下吧，希望對(duì)大家有所幫助!

　　一、電子提單研究的兩個(gè)角度——提單電子化與電子提單

　　在研究電子提單的時(shí)候，提單電子化是一個(gè)經(jīng)常會(huì)碰到的與電子提單有著密切聯(lián)系的術(shù)語(yǔ)。所謂提單的電子化，有時(shí)又稱作“提單的無(wú)紙化”、“提單的非物質(zhì)化” 或“提單的電子傳輸”等，其含義應(yīng)該是指?jìng)鹘y(tǒng)紙面提單上所載列的信息改由電子化的方法進(jìn)行生成、發(fā)布、傳送或記錄。國(guó)內(nèi)外學(xué)者均有從提單電子化的角度研究電子提單的。與此同時(shí)，隨著紙面提單的電子化，一種被我們稱作“電子提單”的電子文件也得以產(chǎn)生。

　　筆者認(rèn)為，電子提單是提單電子化的副產(chǎn)品應(yīng)該是二者關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)。之所以作如此判斷，主要是基于人們最初將電子技術(shù)應(yīng)用于海運(yùn)單據(jù)處理的首要目的只是為加快這些單據(jù)的處理過(guò)程，這個(gè)時(shí)候人們考慮的尚不是創(chuàng)設(shè)這些紙面單據(jù)的電子替代物;也正是因?yàn)檫@個(gè)原因，在當(dāng)時(shí)提單的電子化只是局部的電子化，只是提單的某些形式的電子化或者說(shuō)是提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中某些環(huán)節(jié)的電子化。

　　譬如，在SeaDocs電子提單項(xiàng)目中，紙面提單仍然是要簽發(fā)的，只是其不再進(jìn)入流通過(guò)程，而是被存入SeaDocs中心，此時(shí)進(jìn)入流通過(guò)程的是紙面提單的電子文件形式，但在最終提取貨物的時(shí)候，SeaDocs仍應(yīng)將原始的書(shū)面正本提單交付給最后的收貨人，并依紙面提單提貨。由此可見(jiàn)，創(chuàng)設(shè)一種自治性的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單，并不是SeaDocs項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性目的，其真正目的在于以電子文件形式來(lái)達(dá)到紙面單據(jù)的快速傳遞。因此，SeaDocs項(xiàng)目最多可稱為“提單的電子化”，其發(fā)出的所謂“電子提單”并不是真正意義上的電子提單。

　　真正的電子提單，是能夠替代“紙面提單”的，從存在形式上看，它僅是一系列以電子化方式傳輸和儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)而己，但這些電文作為整體具備傳統(tǒng)紙面提單的功能。根據(jù)傳統(tǒng)提單的三大功能，我們可以為電子提單作如下定義：電子提單是由承運(yùn)人或其代理人根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同以電子化方式發(fā)出的一條或多條電文所組成的結(jié)構(gòu)化信息，其具有以下功能，證明承運(yùn)人已接收運(yùn)輸合同項(xiàng)下的貨物，證明運(yùn)輸合同，能夠根據(jù)當(dāng)事人約定的或?qū)ζ溥m用的法律所規(guī)定的機(jī)制轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的推定占有。提單電子化與電子提單的差距恰可以用美國(guó)著名海商法專家A.N.Yiannopoulos在評(píng)價(jià)電子提單時(shí)所說(shuō)的一句話，“它(指電子提單)可能并不僅僅是指提單形式的演變;更意味著一種新的種類的提單的產(chǎn)生。”[①]可見(jiàn)，提單電子化與電子提單所涉法律問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)是不同的。提單電子化是以傳統(tǒng)紙面提單而非電子提單為本位的概念，因此其所涉法律問(wèn)題主要是基于媒介的更替而帶來(lái)的法律問(wèn)題，其強(qiáng)調(diào)的是如何解決現(xiàn)有以紙張媒介為基礎(chǔ)的立法對(duì)紙面提單的電子化所提出的法律挑戰(zhàn)。而電子提單所涉法律問(wèn)題主要是圍繞電子提單法律制度應(yīng)采用什么樣的法律原理以在電子環(huán)境中實(shí)現(xiàn)紙面提單的三項(xiàng)功能。

　　不過(guò)上述是從法學(xué)研究的角度來(lái)看的，正如本文開(kāi)頭所言，電子提單和提單電子化是兩個(gè)聯(lián)系密切的話題——其實(shí)它們是同一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，只是談?wù)搯?wèn)題的角度不同而已：對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程，就是一種新的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單一一在醞釀和產(chǎn)生的過(guò)程;反過(guò)來(lái)，創(chuàng)設(shè)電子提單的過(guò)程，也就是對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程。

　　二、提單電子化的現(xiàn)狀與法律發(fā)展情況

　　目前提單電子化的典型做法主要有1983年的SeaDocs項(xiàng)目、1990年的CMI電子提單規(guī)則和1999年的Bolero電子提單機(jī)制。各類電子商務(wù)立法是提單電子化的一般法律基礎(chǔ)，此外，一些專門(mén)針對(duì)提單電子化的立法更是為電子提單的實(shí)施與運(yùn)用提供了法律保證。

　　1. SeaDocs項(xiàng)目1986年SeaDocs登記有限公司在美國(guó)首先開(kāi)發(fā)了一項(xiàng)名為SeaDocs的方案，該方案被認(rèn)為是國(guó)際上為促進(jìn)可轉(zhuǎn)讓提單的電子傳輸?shù)氖状闻ΑＴ赟eaDocs系統(tǒng)中，承運(yùn)人依然簽發(fā)傳統(tǒng)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)立刻退出流通并被存放在SeaDocs公司手中。此后的貨權(quán)轉(zhuǎn)讓都由SeaDocs公司以電子通訊手段完成。SeaDocs所扮演的角色就像原始提單的保管人和提單轉(zhuǎn)讓的登記人，它最終會(huì)將原始提單交付給最后的提單受讓人。遺憾的是，由于SeaDocs方案在實(shí)踐過(guò)程中存在高昂的保險(xiǎn)成本以及對(duì)交易雙方商業(yè)秘密的侵害等多種問(wèn)題， 只持續(xù)了不到一年就被迫停止。

　　SeaDocs方案的意義在于它首次提出了由中立的第三方參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，此第三方以登記人和保證人的身份出現(xiàn)。SeaDocs方案為我們解決可轉(zhuǎn)讓提單電子化的法律問(wèn)題提供了一個(gè)突破口。

　　2. CMI1990 年電子提單規(guī)則CMI(Committee Maritime International 國(guó)際海事委員會(huì))于1990年通過(guò)了電子提單規(guī)則。CMI規(guī)則的核心是由承運(yùn)人發(fā)出電子單證并由承運(yùn)人對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓做非官方的登記，同時(shí)為電子提單提供了一套由承運(yùn)人控制的秘密登記系統(tǒng)(private registry system)。CMI規(guī)則是非強(qiáng)制性的，只有在當(dāng)事人雙方于運(yùn)輸協(xié)議中達(dá)成合意的前提下才能適用;規(guī)則就書(shū)面和簽字的法律要件提供了一種解決方法，即密碼的持有人享有與提單持有人同等的權(quán)利。但規(guī)則在一些具體的細(xì)節(jié)問(wèn)題上仍不夠完善，且使承運(yùn)人的法律責(zé)任過(guò)重，因此在實(shí)踐中運(yùn)用不多。

　　3.《1992年英國(guó)海上貨物運(yùn)輸法》1992年英國(guó)對(duì)《海上貨物運(yùn)輸法》進(jìn)行了修訂，并對(duì)電訊時(shí)代的到來(lái)作了預(yù)見(jiàn)性的規(guī)定。依據(jù)該法的一項(xiàng)開(kāi)放條款，該法的適用范圍擴(kuò)大到案件中使用EDI系統(tǒng)的情況。英國(guó)率先通過(guò)立法的形式將EDI納入《海上貨物運(yùn)輸法》的適用范圍，為其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)提供了可參考的立法例。

　　4.《1996年澳大利亞海運(yùn)單據(jù)法案》《1996年澳大利亞海運(yùn)單據(jù)法案》是將電子提單應(yīng)用于實(shí)踐的新嘗試。為了適應(yīng)EDI系統(tǒng)在國(guó)際貿(mào)易，特別是在海上運(yùn)輸中不斷發(fā)展的新趨勢(shì)，該法案提出了若干項(xiàng)“電子和電腦化海運(yùn)單據(jù)”條款，這些條款對(duì)“數(shù)據(jù)電文”等進(jìn)行了定義。

　　具體地說(shuō)，該法第6款規(guī)定：

　　(1)伴隨著必要的變化，本法在有關(guān)以數(shù)據(jù)電文形式的海運(yùn)單據(jù)的適用上等同于有關(guān)書(shū)面海運(yùn)單據(jù)的適用;

　　(2)伴隨著必要的變化，本法在適用于有關(guān)海運(yùn)單據(jù)的以數(shù)據(jù)電文方式的交流時(shí)，等同于適用于海運(yùn)單據(jù)的以其他方式的交流。

　　5. Bolero電子提單機(jī)制電子提單的最新嘗試是名為Bolero的試用性方案。該方案試圖在由船運(yùn)公司、銀行和電訊公司所組成的商業(yè)鏈條中采用聯(lián)機(jī)電腦化的登記來(lái)代替紙運(yùn)輸單據(jù)。

　　Bolero欲求解決當(dāng)可轉(zhuǎn)讓的書(shū)面紙單據(jù)轉(zhuǎn)化為電子形式時(shí)所面臨的特殊的法律問(wèn)題。為了徹底解決電子單證轉(zhuǎn)讓的難題，它建立了一個(gè)名為“登記處”的EDI服務(wù)中心，在中心登記處的“貨運(yùn)記錄”中存有貨運(yùn)單據(jù)的詳細(xì)內(nèi)容。Bolero的服務(wù)正是基于EDI訊息在“登記處”和用戶之間的交換來(lái)完成的。所謂用戶通常是指承運(yùn)人、托運(yùn)人、貨運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)商和銀行，用戶通過(guò)計(jì)算機(jī)工作站從中心登記處發(fā)出和接受訊息或用戶間直接交換訊息。以一宗涉及海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貿(mào)易為例，Bolero承運(yùn)人向Bolero托運(yùn)人發(fā)出一項(xiàng)報(bào)文，內(nèi)容為確定承運(yùn)人收取貨物以及提單通常所載內(nèi)容。承運(yùn)人同時(shí)將該報(bào)文指示給權(quán)利登記中心，在權(quán)利登記中心托運(yùn)人被記錄為“單據(jù)”持有人。如果托運(yùn)人希望將報(bào)文所包含的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，他必須將同是Bolero用戶的新所有人的身份用Bolero格式指示給權(quán)利登記中心。中心在接到此報(bào)文后發(fā)出以確認(rèn)新所有人成為提單持有人并擁有貨物權(quán)利為內(nèi)容的報(bào)文。這樣就完成了電子提單的簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓。

　　在Bolero中有強(qiáng)大的安全控制系統(tǒng)和保證電子訊息真實(shí)性和有效性的電子簽名技術(shù)，通過(guò)電子簽名手段確定了訊息的發(fā)出者和防止了訊息在傳輸過(guò)程中被更改。

　　但是享受Bolero服務(wù)的高額成本費(fèi)用使得Bolero不得不面對(duì)如何去擴(kuò)展業(yè)務(wù)、吸收會(huì)員的問(wèn)題，這給Bolero電子提單機(jī)制的運(yùn)用造成了難以克服的困難。

　　三、電子提單及其法律地位

　　由于電子提單是可以替代“紙面提單”的，它必須達(dá)到一定的條件，如楊良宜先生認(rèn)為電子提單必須：

　　一、能去轉(zhuǎn)讓貨物/財(cái)產(chǎn);

　　二、能去轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸和約;

　　三、能起到文件證明的作用;

　　四、能提供大家任意使用;

　　五、防止或減少欺詐;

　　六、加快處理單證。[②]滿足了這些條件，電子提單才具有生命力。 就技術(shù)方面而言，隨著電子簽名等措施的產(chǎn)生，電子提單同紙面單據(jù)同樣具有可轉(zhuǎn)讓性，但是電子提單的存在或?qū)嵤┻€需要法律基礎(chǔ)。

　　目前電子提單的存在或?qū)嵤┲饕袃蓚€(gè)基礎(chǔ)，其一是當(dāng)事人之間的合同約定，其二是立法。電子提單的法律性質(zhì)與這兩個(gè)基礎(chǔ)緊密相關(guān)。

　　(一)電子提單是合同法意義上的具有傳統(tǒng)提單功能的電子文件由于目前只有極少數(shù)國(guó)家通過(guò)立法承認(rèn)電子提單的法律效力，因而實(shí)踐中電子提單的實(shí)施主要是依靠當(dāng)事人彼此之間的合同約定。這種合同約定通常情況下應(yīng)該是電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議。當(dāng)事人在合同中約定以EDI代替?zhèn)鹘y(tǒng)紙面提單，并就EDI實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)提單的三項(xiàng)功能——貨物收據(jù)、運(yùn)輸合同證明以及權(quán)利憑證，作出規(guī)定。同時(shí)EDI協(xié)議還將就EDI在滿足相關(guān)法律要求方面的法律問(wèn)題，如法律關(guān)于書(shū)面形式的要求、手書(shū)簽名的要求、原件的要求以及EDI證據(jù)的可采性等等，作出規(guī)定，以為當(dāng)事人之間使用電子提單鋪平道路。

　　目前以合同機(jī)制實(shí)施電子提單的主要有1983年的SeaDocs項(xiàng)目、1990年的CMI電子提單規(guī)則和1999年的Bolero電子提單機(jī)制。其中CMI電子提單規(guī)則本身就是一個(gè)EDI協(xié)議，只是其內(nèi)容主要涉及EDI作為電子提單在轉(zhuǎn)移貨物控制權(quán)方面的法律問(wèn)題，而并沒(méi)有包含一個(gè)普通的EDI協(xié)議通常所處理的全部?jī)?nèi)容。Bolero電子提單機(jī)制使用的是一個(gè)被稱作Bolero規(guī)則手冊(cè)的多邊協(xié)議。

　　對(duì)于根據(jù)以上三個(gè)實(shí)施項(xiàng)目而創(chuàng)設(shè)的電子提單，目前除個(gè)別國(guó)家外，尚沒(méi)有被承認(rèn)為海商法意義上的海運(yùn)單據(jù)，更不是海商法意義上的提單和代表貨物的權(quán)利憑證，它們只具有合同法上的意義和效力。由于這種“電子提單”不是真正意義上的提單，因而其在實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)提單的三項(xiàng)功能方面一般只能采用功能等同原則，試圖以電子方式達(dá)到傳統(tǒng)紙面提單的相應(yīng)效果。

　　(二)電子提單是一般電子商務(wù)法意義上的具有傳統(tǒng)提單功能的電子文件聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的《電子商務(wù)示范法》于1996年出臺(tái)之后，其第二部分，即有關(guān)特殊領(lǐng)域(貨物運(yùn)輸)的電子商務(wù)法規(guī)定，僅有加拿大采用。加拿大統(tǒng)一法委員會(huì)于1999年通過(guò)了一部示范法，即《統(tǒng)一電子商務(wù)法》，該法隨后為加拿大絕大部分的省和地方采納為法律。這意味著電子提單在加拿大已獲得法律上的承認(rèn)。但是，筆者認(rèn)為，加拿大僅是在電子商務(wù)法上承認(rèn)電子提單，換句話說(shuō)，加拿大法意義上的電子提單并不是海商法意義上的提單或其他海運(yùn)單據(jù)。之所以這么說(shuō)，是因?yàn)樽鳛楦魇×⒎ㄋ{(lán)本的《統(tǒng)一電子商務(wù)法》與UNCITRAL《電子商務(wù)示范法》一樣，也是以功能等同原則為基礎(chǔ)，就以電子方式實(shí)施與貨物或貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的行為以及以電子文件實(shí)施書(shū)面文件的功能作了規(guī)定。各省電子商務(wù)立法的意義，不在于承認(rèn)電子提單或電子文件是海商法意義上的提單或其他海運(yùn)單據(jù)，而在于為欲以EDI代替書(shū)面提單的當(dāng)事人提供一個(gè)保證電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議效力的法律基礎(chǔ)。